El horario de atención al público de Scotia Bolsa es el siguiente:

Oficina Principal (Lima)        de lunes a viernes 9:15 a.m. a 5:30 p.m
Oficinas en Provincias          de lunes a viernes 9:15 a.m. a 5:30 p.m 
                   

•    Las órdenes de clientes recibidas después de la 4:00 p.m. serán consideradas para ser intermediadas el día siguiente útil.
•    Las operaciones recepcionadas por Representantes Externos serán atendidas en función a la transmisión de las órdenes a las oficinas de Scotia Bolsa.
•    Las operaciones recibidas a través de las Agencias de Scotiabank, serán recibidas sólo en formato escrito y ejecutadas en función a la transmisión de las órdenes a las oficinas de Scotia Bolsa.

CLASIFICACIÓN DE ÓRDENES.

Las órdenes recibidas de los clientes de Scotiabolsa  se clasifican en los siguientes tipos:

• Ordenes ordinarias. Son aquellas ordenes de compra o venta de valores cuyo importe sea menor a USD.100,000.00  (cien mil y 00/100 dólares americanos)

• Ordenes especiales. Son aquellas ordenes de compra o venta de valores cuyo importe sea igual  o mayor a USD.100,000.00 (cien mil y 00/100 dólares americanos)       

Scotia Bolsa podrá fraccionar las cantidades totales  de órdenes especiales de clientes, con el fin de alternar su transmisión con órdenes  ordinarias que se hayan registrado con posterioridad a aquellas en el sistema  de registro de órdenes.

• Operaciones propias y de vinculados. Scotia Bolsa ha definido la existencia de operaciones  propias y de sus vinculados, como aquellas órdenes de compraventa de valores  que realice Scotia Bolsa por cuenta propia o por algún vinculado a ella, de  forma directa o indirecta.  Estas órdenes  son ingresadas con última prioridad en la asignación.

TRATAMIENTO  DE ÓRDENES Y ASIGNACIÓN.

Recepción de órdenes.

La recepción de órdenes se realiza de acuerdo con lo  especificado en la Ficha  de Cliente y está a cargo de un representante autorizado de Scotia Bolsa, los  cuales efectúan el registro de la orden en el sistema operativo de Scotia Bolsa  (Bolsa 2000), que permite el registro inmediato de cada orden recibida.

Las órdenes tomadas por los representantes de Scotia  Bolsa son ingresadas a Bolsa 2000   a través de los terminales asignados a cada uno.

Las  órdenes tomadas por los representantes Externos de Scotia Bolsa y en Agencias  de Scotiabank son transmitidas por correo electrónico o teléfono al encargado  de su ingreso en el sistema Bolsa 2000.

EN  NINGÚN CASO EL CLIENTE ENTREGARÁ DINERO EN EFECTIVO A SCOTIA BOLSA O A SUS  REPRESENTANTES, debiendo realizar sus pagos únicamente a través de las cuentas  de intermediación de Scotia Bolsa.

Ejecución  de Operaciones por ELEX.

El ingreso de las operaciones al sistema ELEX se hace  a través de 2 bandejas: las operaciones especiales se ingresan por la bandeja  “A”, mientras que las operaciones ordinarias son ingresadas por la bandeja “B”.

  La ejecución de las operaciones de cada bandeja es  efectuada por un Trader debidamente capacitado y con amplia experiencia en el  mercado de valores y se efectúa a través del sistema automatizado disponible,  administrado por la entidad nacional o extranjera responsable del Mecanismo  Centralizado en el que se negocia la operación:

• Bolsa de Valores  de Lima: ELEX;
• NYSE / NASDAQ  (mercado americano): REDIPLUS; y,
• Cuando se trate  de mercados en los que no se tiene acceso directo a ejecutar la transacción:  Broker del exterior.

El sistema operativo de Scotia Bolsa (Bolsa 2000)  relaciona automáticamente las órdenes ejecutadas en los mecanismos  centralizados y procede a efectuar la asignación de operaciones por estricto  orden de ingreso.

Las pólizas de operaciones son emitidas luego de  efectuada la asignación y son puestas a disposición de los clientes al día  siguiente para Lima y a las 48 horas para provincias.

Ejecución de Operaciones en Mercados Externos.

Scotia Bolsa ofrece la intermediación de operaciones  en mercados extranjeros, para lo cual mantiene relación directa tanto para la  ejecución de operaciones como para la tercerización del servicio a través de  Brokers debidamente autorizados en los mercados externos en los cuales negocia  valores.

Los precios de operaciones en el mercado extranjero y  que se consignan en las pólizas son los precios originales por operación.

De conformidad con lo establecido en el artículo 37º  del RAI, las operaciones en el exterior no están cubiertas por el Fondo de  Garantía, ni con la garantía a que se refiere el artículo 136º de la Ley del Mercado de Valores.

Grabación  de llamadas.

Scotia Bolsa ha implementado un sistema de grabación de llamadas en los anexos telefónicos asignados a sus representantes, que permite el registro y mantenimiento de archivo de todas las órdenes dictadas telefónicamente (debidamente autorizadas por el cliente en su Ficha de Cliente), lo que facilita la resolución de cualquier controversia al momento de dictar/tomar una orden. El sistema de grabación de llamadas no está disponible para los Representantes Externos.

En ningún  caso los representantes de Scotia Bolsa están autorizados a recibir/tomar órdenes en su teléfono celular y/o en teléfonos que no cuenten con el sistema de grabación de llamadas.

Asignación de valores.

Scotia Bolsa asignará y ejecutará las ordenes de sus  clientes observando la secuencia cronológica en que estas sean recepcionadas,  salvo se traten de órdenes especiales.

Scotia Bolsa no utiliza cuentas globales para acumular  órdenes de sus clientes.

Para  operaciones por cuenta de clientes no domiciliados o en mercados extranjeros se  mantienen cuentas ómnibus en las que se acumulan los valores adquiridos, bajo  un código único registrado a nombre de Scotia Bolsa.  En ese caso la ejecución de una operación  sigue el mismo procedimiento de cualquier orden, registrándose la orden por  cliente en el sistema operativo Bolsa 2000, respetando el orden de ingreso y  emitiendo una póliza a nombre del titular que origina la operación.

CRITERIOS  Y PROCEDIMIENTOS PARA EVITAR CONFLICTOS DE INTERESES ENTRE ÓRDENES PROPIAS, DE  SUS VINCULADOS Y DE SUS CLIENTES O ENTRE SUS CLIENTES.

Las  órdenes de clientes siempre tienen prioridad sobre las órdenes por cuenta  propia de Scotia Bolsa y sus vinculados.

El  sistema operativo Bolsa 2000 mantiene la relación de vinculados a Scotiabolsa (cuenta  propia, accionistas, directores, gerentes, funcionarios y empleados),  incluyendo a sus parientes hasta segundo grado de consanguinidad y  primero de afinidad.  Este listado permite que al existir alguna  orden de operación de un vinculado, éstas se registren automáticamente al final  de la lista de asignación. Toda operación solicitada por un empleado de la SAB deberá ser previamente  autorizada por la Gerencia General o en su ausencia por el Gerente de Operaciones y Administración o el Funcionario que el Gerente General haya asignado especificamente para este fin y sólo por el período de ausencia.

En  caso de conflicto de intereses entre dos o más clientes, Scotia Bolsa mantendrá  la neutralidad y en ningún caso concederá privilegio alguno a uno sobre otro.  Se tratará por todos los medios de encontrar  una solución justa al conflicto presentado.

El  personal de Scotia Bolsa ha suscrito y se ha comprometido a cumplir con el  Código de Conducta que establece los lineamientos de conducta profesional y  ética que deben seguir sus empleados, prevaleciendo el interés del cliente  sobre el propio.

PROCEDIMIENTOS  ESTABLECIDOS PARA LA CANCELACIÓN,  MODIFICACIÓN Y CORRECCIÓN DE ÓRDENES.

Una  cancelación o modificación sólo procederá en los casos en que la orden original  aún no haya sido cumplida en su totalidad o sólo hasta por la diferencia  pendiente, siempre y cuando la instrucción provenga del propio cliente.  Las modificaciones generan automáticamente una  nueva orden, ubicándose en el lugar siguiente inmediato.

Se podrá  corregir una orden sólo en casos especiales generados por diferencias  registradas durante el proceso de recepción, ejecución y asignación de órdenes.   Las correcciones mantienen el número y  el lugar asignado, en el orden cronológico del registro en el sistema.  Las correcciones se efectúan respetando el RAI  y reglamento vigente de CAVALI.

CUENTAS  PARA LIQUIDACIONES.

Todo  abono efectuado por clientes, generado por operaciones de intermediación  realizadas deberá ser pagado utilizando las siguientes cuentas bancarias y en  ningún caso mediante la entrega de efectivo:
 

(*) Para  el abono en las cuentas operativas en Scotiabank, el cliente deberá  proporcionar su código RUT/Caval al momento de efectuar el depósito.